Avis de la CSA et appel à commentaires
Avis des ACVM et appel à commentaires - Exigences des entreprises inscrites relatives à un service indépendant de règlement des litiges - Propositions de modification de l'avis des ACVM et de l'appel à commentaires proposées à l'Instrument national 31-103 Exigences d'inscription, exemptions et obligations et les propositions de modification de la Companion Policy 31-103CP Registration Requirements, Exemptions and Ongoing Registrant Obligations (exigences d'enregistrement, dispenses et obligations permanentes du déclarant).
Le 30 novembre 2023, les Autorités canadiennes en valeurs mobilières ((CSA)) a proposé des modifications (le Propositions) à certaines dispositions relatives au traitement des plaintes de la proposées à l'Instrument national 31-103 Exigences d'inscription, exemptions et obligations (NI 31-103), ainsi que les modifications proposées à la Companion Policy 31-103CP Registration Requirements, Exemptions and Ongoing Registrant Obligations (exigences d'enregistrement, dispenses et obligations permanentes du déclarant) (31-103CP). Les propositions font l'objet d'une période de consultation de 90 jours expirant le 28 février 2024.
Toutes les provinces n'envisagent pas d'adopter les propositions. Le Québec et la Colombie-Britannique ne participent pas à l'appel à commentaires sur les modifications des règles. Au Québec, l'Autorité des marchés financiers (AMF) offre déjà un service de règlement des différends, ainsi que des services de conciliation et de médiation, aux consommateurs de produits et services financiers, y compris les investisseurs de détail, en vertu de la législation qui la régit. L'AMF participe à la consultation des ACVM en proposant de maintenir l'exemption applicable aux entreprises enregistrées au Québec en ce qui concerne les exigences en matière de services de règlement des différends. En Colombie-Britannique, le gouvernement envisage des modifications législatives susceptibles d'aboutir aux mêmes résultats que ceux visés par le cadre proposé. La Commission des valeurs mobilières de la Colombie-Britannique (BCSC) a déclaré qu'elle était intéressée par les commentaires sur les propositions et qu'elle en tiendrait compte lors de l'adoption de ses propres modifications législatives.
La version des propositions publiée par le BCSC et l'AMF n'inclut aucune des annexes autres que l'annexe D - Vue d'ensemble et organigramme des processus du service de médiation identifiés dans le cadre proposé.
Cliquez sur les liens suivants pour consulter l'intégralité de l'avis des ACVM et de l'appel à commentaires sur les propositions, tels qu'ils ont été publiés par l'autorité de régulation des marchés financiers concernée :
- Commission des valeurs mobilières de l'Alberta
- Autorité des marchés financiers
- Autorités canadiennes en valeurs mobilières
- Commission des valeurs mobilières de la Colombie-Britannique
- Commission des valeurs mobilières du Manitoba
- Commission des valeurs mobilières du Nouveau-Brunswick
- Commission des valeurs mobilières de l'Ontario
- Saskatchewan Financial and Consumer Affairs Authority, conseiller juridique, division des valeurs mobilières
Aucun lien n'a été fourni aux provinces et territoires qui n'ont pas publié les propositions sur leur site web respectif.
Pour lire toutes les lettres de commentaires reçues par la Commission des valeurs mobilières de l'Ontario au sujet des propositions, cliquez ici : Lire les lettres de commentaires.
